发明专利申请通过审查意见通知书的审查流程

一、概述

1. 专利审查程序概要发明专利审查指申请人自申请日起，至知识产权局作出授权决定或驳回决定前，在初审、实审、复审等阶段办理的全部手续。核心程序：

• 形式审查→实质审查→审查意见通知书(OA)→答复/修改→驳回/授权→复审(可选)审查以书面、中文办理，支持电子提交；法定期限严格，逾期视为撤回。

核心环节：

审查意见通知书(OA)答复。审查员指出缺陷与法律依据，申请人通过意见陈述书+修改替换页克服缺陷，或提出分案、不予答复。

外国申请人须委托我国专利代理机构办理。

2. 法律适用与新实践

• 禁止超范围修改(专利法第33条)

• 充分公开、支持、清楚(第26条第3、4款)

• 新颖性、创造性(第22条)

• 单一性(第31条第1款)

• 禁止重复授权(第9条)

• 同日发明+实用新型须放弃实用新型才可授权发明

2025年《审查指南》重点：

• 强化AI、算法、商业方法的客体与公开充分审查• 优化优先/快速/延迟审查等按需审查机制• 统一重复授权处理标准

二、全审查流程（我国实务版）

1. 申请受理→形式审查→18个月公开

2. 3年内提出实质审查请求，逾期视为撤回

3. 实审：权利要求解读→单一性/公开充分审查→对比文件检索→三性审查

4. 发出一次审查意见通知书

5. 指定期限内提交意见陈述书+修改替换页

6. 审查员复核：

◦ 缺陷已消除→授权◦

仍有缺陷→发出再次OA◦ 无法克服→驳回决定

7. 对驳回不服→3个月内向国知局专利局复审和无效审理部提复审请求

三、形式审查阶段的补正与答复

1. 补正通知书形式缺陷(格式、费用、签章、清单、明显文字错误)，审查员发出补正通知书，限期补正。

2. 答复要求

• 使用补正书，提交替换页

• 不得超出原始记载范围

• 期满未答复→视为撤回

• 补正后仍不合格→驳回

3. 关键规则• 主动修改：发明提实审+收到实审进入通知3个月内可主动修改；实用新型/外观自申请日2个月内可主动修改。• 修改不得扩大保护范围、引入新的技术方案。

四、实质审查：审查意见通知书与答复

1. OA类型

• 一次OA：通常为非终，可针对缺陷修改，限制相对宽松

• 再次OA：修改限制更严，一般只能删除、缩限、订正错误

2. 答复核心规则（我国铁律）

1. 针对通知书指出的缺陷进行修改，不得随意扩大/增加无关内容。

2. 绝对禁止超范围(专利法第33条)：不得加入原说明书、权利要求书、附图没有且不能直接毫无疑义确定的内容。3. 期限：4个月(通常)，可请求延期一次。

4. 文件：意见陈述书+修改替换页，标注修改对照。

3. 标准答复结构（实务通用）

1. 明确针对哪次OA、哪个审查意见答复

2. 逐条回应：同意/不同意，说明理由

3. 修改部分：明确出处(原说明书/权利要求位置)，证明不超范围

4. 论证克服缺陷：具备新颖性、创造性、公开充分等5. 结论：请求授予专利权

五、常见驳回理由及我国标准应对（实务核心）

1. 修改超范围（专利法第33条）

• 审查意见：新增原始未记载的技术特征、步骤、参数、连接关系

• 应对：

◦ 删除超范围内容◦ 论证属于原说明书直接毫无疑义确定的内容◦ 引证公知常识、手册佐证

2. 公开不充分、未支持、不清楚(第26条第3、4款

• 公开不充分：本领域技术人员无法实现

• 未以说明书为依据：权利要求超出公开范围

• 不清楚：术语模糊、结构不清、逻辑矛盾

• 应对：

◦ 澄清术语、限定结构、补全逻辑◦ 缩限权利要求与说明书完全对应◦ 论证属于公知常识，无需过度详细

3. 缺乏新颖性（第22条第2款）

• 审查意见：被对比文件完全公开，无区别特征

• 应对：

◦ 修改增加区别技术特征◦ 论证对比文件未公开某关键特征/步骤/组合◦ 排除惯用手段直接置换

4. 缺乏创造性（第22条第3款）【常见】

• 审查意见：多篇结合/公知常识改造显而易见

• 应对（我国标准三步法）：

1. 确定接近现有技术

2. 找出区别特征与实际解决的技术问题

3. 论证现有技术不存在结合启示/存在相反教导

◦ 强调预料不到的技术效果◦ 提供实验数据、效果证明（不超原始范围

5. 单一性缺陷（第31条第1款）

• 审查意见：多个发明不属于一个总的发明构思、无相同/相应特定技术特征

• 应对：

◦ 删除不符合单一性的权利要求◦ 对删除主题提出分案申请◦ 争辩共享特定技术特征，具备单一性

6. 重复授权/同样发明创造（第9条）

• 同日申请发明+实用新型：实用新型已授权，发明实审合格

• 应对：提交放弃实用新型专利权声明，方可授权发明；不放弃则驳回发明。

六、驳回决定与复审应对1. 驳回决定经答复仍无法克服缺陷，审查员作出驳回决定，载明：

• 案由、历次OA与答复概况• 驳回依据的事实、证据、法律条款

• 结论：驳回本申请2. 复审请求• 期限：收到驳回决定3个月内

• 提交：复审请求书+理由+修改文件

• 前置审查：原审查部门复核• 结果：

◦ 撤销驳回→授权◦ 维持驳回→复审委审理

• 复审修改更严格：一般限于删除、缩限、订正，不得扩大保护范围。

七、授权与后续程序

1. 收到授予专利权通知书

2. 2个月内办理登记缴费

3. 缴费→公告→专利权生效

4. 保护期：自申请日起20年

八、分案申请（我国实务）

1. 时机：◦ 收到驳回决定前◦ 复审程序中

2. 要求：◦ 不得超出原申请公开范围◦ 保留申请日与优先权

3. 用途：◦ 拆分单一性缺陷◦ 保留不同技术方案/不同实施方式◦ 提高整体授权率

九、加快审查渠道（我国官方）

1. 优先审查

◦ 适用：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、新能源汽车、AI等◦

周期：1年内结案

2. 快速审查◦ 适用：重大经济科技意义、维权急需、中小企业、高校院所

3. PCT 国际申请：进入我国时可请求加快

十、与审查员会晤/电话沟通（我国实务）

• 可就技术理解、修改方向、争议点沟通

• 沟通不具法律效力，仅辅助理解

• 复杂技术、创造性争议、公开充分问题，建议主动沟通

来源：孟杰雄 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。