专利检索技巧及六步检索流程

为何要检索？

• 专利性

– 如何判断一项发明是否新颖且非显而易见？

专利流程概述

1. 确定发明是否可专利

2. 确定知识产权类型

3. 确定所需专利类型

4. 准备并提交初始申请

5. 与审查员合作

6. 获得批准

7. 维持专利保护

专利现有技术的检索

• 确保发明确实新颖且非显而易见：在提交专利申请前进行现有技术检索

– 许多检索者从包括授权专利和已公布专利申请的初步现有技术检索开始

– 进行关键词检索，但需注意仅依赖关键词检索存在缺陷

– 为尽可能全面，补充现有技术检索理想情况下应包括对已授权专利和已公布专利申请的分类检索，以确定发明的专利性

现有技术

• 任何包含与正在申请或执行专利的发明相关的讨论或描述的文件，均可能成为现有技术参考文献。

• 申请人有责任向专利局提交“与非临时申请中主张的发明的专利性相关的”信息。

• 专利审查员可基于权利要求被现有技术“抵触”或“显而易见”为由驳回专利申请中的一项或多项权利要求。

现有技术包括：

– 本国专利和已公布专利申请

– 外国专利和已公布专利申请

– 期刊和杂志文章

– 书籍、手册和目录

– 网站

– 会议论文集

– 科学论文

依赖关键词检索的挑战

• 术语模糊或不一致

– “玩具及其使用方法”(专利US2,415,012)

• 过时的名称和术语

– “LP”…“hi-fi”…“激光光盘”…“抽水马桶”

• 不同领域的不同含义

– “mouse”(老鼠)与计算机“鼠标”

• 同义词

– 啮齿类动物 extermination 装置(专利US 5,185,953)

• 部分文本可能使用英式拼写

– Colour 与 color

– Tyre 与 tire

• 拼写错误和变体

– Repellant 与 repellent

– Three wheeled 与 tri-wheeled

• 首字母缩略词和缩写

– LED(发光二极管)

– PDA(个人数字助理)

关键词检索的大挑战

• 专利文本数据库将关键词检索限制在不早于：

– Google Patents：19世纪80年代

– USPTO 公共网站：1976年

– PubEAST 和 PubWEST：1971年

• 分类检索可访问所有美国专利

什么是分类？

一般而言，分类系统是一种通过特征和关系对相似“事物”进行组织的层次化类别系统。分类系统对于整理和检索包括发明在内的大量信息非常有用。

全球分类系统

什么是CPC？

• 与欧洲专利局(EPO)的合作项目

• 美国专利分类(USPC)与欧洲专利分类(ECLA)的协调

• CPC分为八个主要领域，A-H：

– A：人类生活必需

– B：作业；运输

– C：化学；冶金

– D：纺织；造纸

– E：固定建筑物

– F：机械工程；照明；加热；武器；爆破；发动机或泵

– G：物理

– H：电学

专利六步检索策略

• 六步检索策略用于检索授权专利和已公布专利申请，以定位和评估相关现有技术；任何披露发明并可能阻止授权的在先出版物。

• 更全面的现有技术检索还应包括外国专利出版物和非专利文献。

• 仔细记录检索过程(使用的数据库、检索日期和时间、检索的类别以及检索到的授权专利/已公布专利申请)非常重要。

检索示例

发明涉及一种具有新型伞骨设计的雨伞，可防止雨伞因风倒塌或翻转。

步骤1：头脑风暴描述发明的术语

• 发明的目的是什么？是实用装置还是外观设计？

• 发明是工艺(制造某物或执行功能的方法)还是产品？

• 发明由什么制成？发明的结构是什么？

• 发明如何使用？

• 描述发明性质的关键词和技术术语是什么？

注：查阅技术词典或同义词词典以帮助找到合适的术语。

目的：雨伞采用新型伞骨设计，防止因强风倒塌或翻转

发明：雨伞的改进，减少频繁更换需求

发明组件：带伞骨、伸缩杆和主框架的骨架、固定环、安装支架、关节连接器、织物连接器、织物连杆

用途：根据需要遮挡风雨

其他术语(除上述外)：阳伞、遮阳伞、支撑组件或装置、防风、抗风

步骤2：关键词检索

• 使用布尔运算符：

– 用“OR”组合同义词

– 用“AND”查找两组信息的交集

• 使用通配符(*)获取单词的不同形式。

• 用引号组合相邻单词的检索短语。

• 按选定字段过滤，如发明人姓名。

关键词检索策略

((umbrella* OR parasol* OR sunshade*) AND (windproof OR "wind resistant"))

步骤3：基于扉页信息对选定专利进行深入审查

• 深入审查每个选定的专利与本发明的相似性。

• 查看专利的其他部分——附加附图页、说明书，尤其是权利要求。

• 申请人和/或专利审查员引用的参考文献可能引导你找到其他相关专利。

• 保存找到的相关美国专利。

• 优化并重复检索。

步骤4：使用确定的CPC检索并审查已公布专利申请

步骤5：检索被引用的参考文献

• 检索被引用的授权专利和专利申请。步骤6：扩展检索范围

• 使用CPC分类将检索扩展到外国专利和已公布专利申请，并使用Espacenet (http://worldwide.espacenet.com)重新运行检索。• 检索非专利印刷和电子出版物，如书籍、期刊、网站、技术目录和会议论文集。

• 聘请注册专利律师或专利代理人审查你的检索并进行后续检索。

访问CPC分类表

• 访问USPTO主页。

• 使用主页搜索框或右上角搜索框搜索“CPC分类表”。

• 检索词使用具体语言：

如“CPC scheme umbrella”。

• 从搜索结果页面点击“类-子类表”条目。

• 若对结果不满意，使用步骤1中确定的同义词重新检索。

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