从创意到专利：4大阶段+13步流程全指南

1• 准备工作——我们建议在开始专利申请流程前完成的一些小任务。

2• 专利检索——检索现有专利数据库，确保发明的市场潜力。

3• 提交专利申请——确定佳的申请方式，如发明专利、外观设计专利、实用新型专利、植物专利、续展专利、国际专利等。

4• 提交后阶段——答复审查意见、上诉、创建档案等。

简化的A-B-C专利申请流程

专利性检索：需3-4周

· 关于专利性/范围的结论

· 推荐的前进路径

非临时专利申请：

·需10-12周

·更新说明书/附图

·撰写权利要求书

开始A阶段 3-4周 完成A阶段

开始B阶段 5-6周 完成B阶段 开始C阶段 10-12周 完成C阶段提交专利申请

注：长1年

初步咨询：资格问题

“C”申请必须在临时专利申请“B”提交之日起1年内完成。

·发明人/所有权

·长期商业目标

·“专利申请中”状态

·制定授权公开内容

1章：准备工作

在考虑聘请专利律师或尝试自己进行专利申请流程(不推荐)之前，你需要能够回答一些重要问题。

如果你已经完成了这些，可直接跳到第2章，在那里你将了解如何进行专利检索并确保专利的市场潜力。

步骤1：你拥有的是创意还是发明？

（1章——准备工作）

当我给首次咨询的客户提供法律建议时，告诉他们“创意一文不值”总是件令人不快的事。

但他们需要听到这句话，原因如下：

· 大多数发明家(并非全部)会因此受到激励，努力将自己的创意推进到“发明”阶段。

· 客户会认识到，要完全构想出一项符合条件且具有实际应用价值的发明，需要付出大量的努力和勤奋。

· 这有助于让那些灵光一闪的天才想法和创新稍作停顿，思考该创意在市场上是否有足够的价值值得进一步研究。

做好准备的发明家会这样回应我：

· 提供其发明如何运作或可能如何运作的图纸或示例；

· 告诉我制作原型的可行性；

· 描述他们需要收集的材料；

· 组装设备的顺序；

· 该创意要实现功能所需的组件系统。

一旦你的创意能够被详细描述，让他人仅通过阅读描述和查看图纸就能制作出来，那么你就确定了一项发明。

在进行讨论时，请保持开放的心态。很多时候，我与客户交流并尝试提供有用的建议，但他们却固执己见，对相关技术做出主观假设。接受批评吧，这终可能为你节省数千美元并避免日后的麻烦。

（1章——准备工作）

《专利法》规定，任何：

“新的、有用的方法、机器、制品、组合物，或其任何新的、有用的改进，都有资格获得专利保护。”

虽然这份符合条件的清单看起来相当宽泛(实际上也确实如此)，但有些东西显然不在该定义范围内，多年来法院对此已有明确共识。

步骤2：获取资格意见

你需要向有资质且在专利代理人协会注册的专利代理师寻求资格意见，他们了解新的法律法规，能帮助你决定是走专利这条路还是选择其他方式。

律师可能不会用绝对的措辞告诉你：

“……你应该为这个申请专利”或“你不应该为这个申请专利”。

相反，你会收到一份严谨的意见，涵盖你发明的不同方面，并对某些特征进行权衡，为你提供继续推进的风险程度。

由于法院和审查员的相关规定变化很大，没有什么是100%确定的，所以这份意见只会给出关于风险的看法，是否继续由你决定。

步骤3：确定发明人和所有权人

（1章——准备工作）

在与专利律师沟通后，如果迹象表明你的发明符合资格，那么你就朝着为创意申请专利迈出了一步！

有两个重要问题需要提前解决，以免日后出现麻烦，即发明人和所有权。

发明人——谁是发明人？

“谁发明了这个？在发明构思过程中，是否有第三方、承包商、开发人员、员工参与其中？”

经常出现的一个问题是，关于帮助制作原型的个人或实体，以及开发软件类应用程序的开发人员是否属于发明人。

简单来说，这些人很可能不是真正的发明人。

无论是通过承认、了解还是通过上述对发明人的调查发现，在提交专利申请之前确定所有共同发明人至关重要。

“法律规定，所有共同发明人的名字都必须出现在专利申请上。”

共同发明人拥有与任何发明人同等的权利，对整个发明享有排他权，以阻止任何(非发明人)在相关管辖范围内制造、使用、销售或进口该发明。

这也意味着，任何共同发明人都不能阻止其他共同发明人行使其排除他人制造、使用、销售或进口该发明的权利。只要发明人未将其发明转让给其他个人或实体(见专利转让)，这些规定就有效。

如果你是合作开发的，或者不确定项目中的发明人是谁，请遵循以下步骤，或点击此处预约免费咨询以获取帮助。

不确定谁是发明人？按以下步骤操作：

1. 确定发明的范围（见上文的发明披露）

2. 记录上述发明的构思日期

3. 列出所有参与发明的人员

4. 在该列表中，谁仅仅是帮助开发/制作原型/制造发明？注：这些人不是共同发明人

5. 在该列表中，谁对发明的功能方面做出了贡献？注：这些人是任何实用新型专利申请的共同发明人

6. 在该列表中，谁对发明的设计方面做出了贡献？注：这些人是任何外观设计专利申请的共同发明人

如何让专利律师更轻松地进行发明披露流程：

• 准备草图、图纸或照片，展示你的发明外观(以及可能的外观)，并关注难以看清的细节，提供内部/剖视图/角度视图

• 写下如何制作你的发明(实体或数字形式)的说明

• 跳出思维定式，考虑可能从该发明的实用性或设计中受益的材料、方法、应用和行业

• 简化，简化，再简化：以尽可能简单的形式提炼你的发明——核心创新是什么？

了解作为发明人的你属于以下哪种情况至关重要：

• 是代表公司进行发明(如果与你的工作相关，且你在工作时间内、使用公司资源进行发明)；或者

• 是个人发明(与你的工作职责无关，在非工作时间进行，未使用雇主的设备/资源)。

如果出现以下情况，你的发明可能归雇主所有：

• 发明的主题与你的工作职责相关

• 发明是在工作过程中创造的

• 你使用公司设备/工具开发/生产你的发明

• 雇主要求你开发或研究该发明的主题

如果出现以下情况，你的发明可能归你个人所有：

• 发明的主题与你的工作职责无关

• 发明不是在工作时间或工作场所创造的

• 发明的开发/构思没有使用雇主的设备

• 雇主没有要求你开发或研究该发明的主题

这种调查可能相当详细，关于发明所有权的意见是值得与有资质的专利律师讨论的重要事项。

解释发明人所有权的信息图发明所有权归属？

如果出现以下情况，你的发明可能归雇主所有：

• 主题与你的工作职责相关。

• 在工作过程中创造。

• 使用公司设备/工具开发/生产你的发明。

• 雇主要求你开发或研究该发明的主题。

如果出现以下情况，你的发明可能归你个人所有：

• 主题与你的工作职责无关。

• 不是在工作中或工作场所创造的。

• 开发/构思没有使用雇主的设备或资源。

• 雇主没有要求你开发或研究该发明的主题。

“为你的目标而奋斗！今天就保护并将你富有远见的创意推向市场！”

步骤4：你的发明目标是什么？

（1章——准备工作）

在全身心投入专利项目之前，花些时间确保终结果值得付出这些努力是非常重要的。换句话说，你的目标是什么？对于大多数企业家来说，就是赚钱！

我喜欢用“见树又见林”这个比喻。

为了看到全局，发明人必须跳出发明的功能、性能和细节(树木)，从商业角度(森林)审视机遇(或缺乏机遇)，然后再继续寻求解决方案。

有很多符合专利资格、新颖且非显而易见的发明被人们追捧，但却缺乏全局视野。

也就是说，市场规模和机遇并不值得投入时间和金钱去寻求专利保护。换句话说，那些发明人如果真的想过，如果他们的产品卖给尽可能多的潜在客户，他们能否获得期望的回报？

对于许多发明(以及我们可能在电视广告上看到的那些)，答案是否定的。

……坦率地说，在这些商业活动中获得报酬的是律师！难道你们都那么爱自己的律师，想让他们发财吗？

……我想不是吧：）

律师们收取了法律费用，帮助他们研究、撰写并通过专利局处理专利权利要求(请注意，处理一项专利的平均成本远远超过25,000元)。

这里的寓意是，不要让专利律师成为唯一从创新中获利的人。

但你的目标是什么？对于大多数企业家来说，是赚钱！所以，如果大多数发明人的目标是赚钱，那么问题就变成了……

“……你的投资会获得合理的回报吗？”

否则，整个冒险就是徒劳的。

这里有一个很棒的图表，有助于你了解市场分析和为你的发明制定商业计划的巨大好处。

（在下面的第2章第7步中有更深入的解释）

专利性评估资格

·适格性

·根据《专利法》第25条对可专利主题的分析

·新颖性

·根据《专利法》第22条第二款，你的发明是否新颖

·创造性

·根据《专利法》第22条第三款，你的发明是否是现有技术的显而易见的变体

市场性评估

·行业/市场规模

·总潜在需求的确定

·竞争

·数量、成熟度、分布

·进入壁垒

·投资、研究、法规

步骤5：你是否被禁止申请专利？

（1章——准备工作）

对于那些知道知识产权是在最高水平竞争的关键的专业人士来说，这可能并不奇怪，但对于许多新手，尤其是千禧一代来说，他们是在分享、开源、众筹和专利资助的理念中成长的。

如下文所述，如果你在提交专利申请之前以错误的方式向公众披露了你的发明，你可能会失去为自己主张该发明的权利——你把它给了公众，却无法获得金钱回报。

在我国，你有一年的时间为你的发明申请专利！

我国的专利法为发明人提供了一年的有限宽限期，即在发明进入公共领域之前，发明人可以发表其发明。这意味着，如果你发表了你的发明(带它去参加贸易展、放在Kickstarter上、在天使投资大会上推介你的业务和技术等)，你就启动了这个一年的计时器。

每个国对于专利申请前的披露是否允许都有自己的规定。

要警惕在行业期刊上发表你的发明、在展会上展示它、或向专家小组展示它等行为，这可能会使你在许多国失去制造、使用和销售该发明的专有权。

另一个可能启动一年宽限期的触发因素被称为“在售”活动。

无论何时你销售，甚至提出销售你的专利产品或服务，这在我国也会启动一年的宽限期，并可能导致你在其他国失去权利。

这种情况有一个补救办法……

保密协议

这是一种合同，和其他任何合同一样，应该被认真对待，并且应该聘请律师来确保它对所有签署方都具有约束力和可执行性。

保密协议(也称为不披露协议或NDA)的一个主要缺点是，你要依靠一份合同来保护你的发明。

如果另一方违反合同并将你的发明分享给其他人，你唯一的补救办法就是通过法律诉讼来执行合同……而现在你已经失去了宝贵的时间和资源，无法专注于你真正应该做的事情：学习如何撰写专利申请并提交和保护它！

真正的解决办法是……

提交专利申请

除非为了获得资金或额外的技术考虑而必须让其他人参与项目，否则不要依赖保密协议来保护你的利益和机密，你应该与注册的专利律师合作，提交专利申请，获得至关重要的申请日。然后，你可以毫无顾虑地与任何人分享你的发明。

提交专利申请的真正好处在于你处于“专利申请中”状态，这让发明人不必担心暴露自己的所有底牌。

不要过度分享。只分享已提交的内容。

你能只向第三方披露你在专利申请中提交的内容。

这意味着，你在用户研究中发现的任何改进、任何潜在的新应用，或从客户反馈中得到的替代实施方案，都必须保密。

你应该像对待一项新发明一样严格保密每一项改进(无论多么细微)(因为它很可能就是一项新发明)。

专利的 monetize 方式是通过执行，而执行一项技术的佳方式不是仅靠一项专利，而是靠一系列涵盖行业和市场广泛领域的专利组合。

这是一个艰苦的过程，所以你需要一位专利律师。

第2章：专利检索

到目前为止，你已经了解了创意和发明的区别，意识到你的创意可以申请专利，确定了发明人和所有权，制定了目标，希望你也了解到自己没有被禁止申请专利。

现在是时候进行专利检索和市场分析，以确定你的创意的可专利性和市场性了。

专利检索是研究现有专利数据库的过程，以确保你的发明不存在。

专利检索可以帮助你尽早了解你的创意是否值得追求，从而节省时间和金钱。

我建议你先自己进行专利检索(下面我提供了一个指南)，在完成尽职调查后，预约免费咨询，让律师进行专业检索。

步骤6：专利成功矩阵——可专利性和检索基础

（第2章——专利检索）

在关于如何为创意申请专利的第4步中，我们简要谈到了专利成功矩阵。

在这里，我们将更深入地探讨，进一步强调制定投资回报计划的重要性。

我告诉发明人，仅仅获得专利授权并不会给你带来金钱——你必须走向市场并付诸行动。

直到我向发明人展示这个矩阵，他们才真正茅塞顿开。

专利成功矩阵旨在帮助这些发明人、企业家和企业主认识到，对于一项成功的发明来说，市场性(经济可行性)与可专利性(通常由专利检索决定的获得专利的能力)同样重要。

专利成功矩阵由两个方面组成。一个侧重于发明的可专利性，另一个侧重于它在市场上的表现。一项成功的发明需要同时具备这两个方面。

在这一步中，我们将重点关注可专利性或检索。在第7步中，我们将转向市场性。

可专利性分析解释：

专利成功矩阵的一个轴是可专利性，通常称为专利检索，它是衡量发明获得授权专利的可能性。它衡量的是与同行业的其他创新相比，该发明的新颖性(新)和创造性(不同)程度。

在专利性分析中，有三个主要考量因素：

• 可专利性：我们在前面已经讨论过可专利性，对于那些被评估为“抽象概念”的风险极小(甚至没有风险的发明，这一因素的权重更高。

• 新颖性：用于评估你的发明与现有技术相比的新颖程度。

• 创造性：评估你的发明是否是现有技术的显而易见的变体。

• 发明的可专利性、新颖性和创造性越高，在(专利性)纵轴上的得分就越高。

下面我们来更深入地探讨每个方面：

1. 可专利性

这是分析必须开始的地方！许多发明者甚至专利律师都会忘记先在这里(在考虑专利性之前)停下来，首先确认主题的可专利性。

需要了解的是，法院和专利局认为有5类发明不具有可专利性：

• 自然法则

• 人类活动的组织方式

• 自然现象

• 数学概念

• 思维过程

2. 新颖性：你的发明是新的吗？

这是专利法中关键的问题。这是法律中简单、直接的部分，我交谈过的大多数人都能马上理解。

为了给你的发明获得一项20年的专利，你需要让专利局的审查员(他们每天都在审查你这类发明)相信，你是世界上一个发明该事物的人。

别担心。正如我们上面提到的，审查员所要调查的并非我们在说明书和附图中描述的所有内容是否是世界上首次出现，而是会查看发明的权利要求，以确定你所主张的内容是否是世界上首次出现，且从未有人做过。

专利局的审查员隶属于特定的技术部门。技术部门被细分为非常具体的不同技术领域。这些审查员只审查特定技术部门内的专利申请。

他们像工程师或科学家一样在高校接受过培训，之后还会接受《专利审查指南》的培训。他们对自己的专业领域了如指掌。

他们非常了解自己所在的技术领域，知道外国正在申请的专利、整体的技术水平，甚至行业中尚未解决的问题。

你的专利律师会提供帮助。撰写权利要求书可能是运用英语时困难的事情之一。专利律师的职责是尝试精确地界定发明者所创造的内容，并使其与当今的现有技术相比具有新颖性和独特性。

不用把这个词想得太复杂。它的意思很简单，即审查员不能认为你的发明只是当今技术中某事物的显而易见的变体/版本。这通常是紧随新颖性分析之后的一个步骤。

需要明确的是，即便你的发明具有新颖性，且审查员找不到与你所主张的内容完全一致的东西，但如果你所主张的内容是已公开事物的显而易见的迭代或变体，你也无法获得专利授权。

因此，在这种情况下，你需要向审查员证明，该技术领域的普通技术人员不会想到将元素A和元素B结合起来，而且也没有任何依据表明应该将A和B结合。

专利检索的开展方式

进行专利检索时，你会使用谷歌、专利局以及其他第三方提供的各种在线工具，来研究并确定你的发明的可专利性。

再次说明，这个过程可能有点复杂，一旦操作失误，可能会让你耗费大量的时间和金钱。

能协助您将富有远见的想法变为现实，我们深感荣幸！

步骤7：专利成功矩阵：市场潜力分析

（第2章——专利检索）

既然您已清楚了解获得专利所需的条件，并且已经完成了检索，下面是构成整体市场潜力得分的三个指标：

• 行业与规模：量化/预测产品/服务的需求。

• 市场竞争程度：了解有多少竞争对手、它们的成熟度如何以及分布情况。

• 市场潜力分析：进入壁垒——即启动业务时面临的法律、资金、政府或资质方面的障碍。

市场规模越大、竞争对手越少、进入壁垒越低，市场潜力得分就越高。

清晰了解您的市场规模、可触达市场和目标市场，将有助于您和团队认识到创新可能带来的真正潜在收益。

来源：孟杰雄 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。