申请专利需要满足什么条件？“三性”是门槛

引言

“我发明了一个新产品，是不是只要提交申请就能拿到专利？”这是很多创新者在准备申请专利时的一个问题。答案是否定的。一项发明创造要想获得专利授权，必须满足法律规定的实质性条件。对于发明和实用新型专利来说，这个条件就是 “三性”——新颖性、创造性和实用性。“三性”是专利审查的门槛，缺一不可。 本文将从法律定义、判断标准、实务要点等角度，帮你一次性搞清楚专利申请的“三性”要求。

一、法律依据：专利法第二十二条《中华人民共和国专利法》第二十二条规定：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。” 其中：新颖性：是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中创造性：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步实用性：是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

注意： 外观设计专利不适用“三性”标准，它有独立的授权条件（新颖性、独创性等），本文重点讨论发明和实用新型专利。

二、新颖性：不是“已经有的”

1. 什么是新颖性？新颖性，通俗地说就是：在申请日之前，你的技术方案没有在任何地方被公开过。法律上的定义包含两个层面的要求：

一层：不属于现有技术现有技术是指在申请日以前在国内外为公众所知的技术。

这包括：在国内外出版物上公开发表在国内外公开使用以其他方式为公众所知

二层：没有“抵触申请”也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

即使申请日之前别人没有公开你的技术，但如果别人已经先提交了专利申请，你的申请也会因为“抵触申请”而丧失新颖性。

2. 新颖性的判断标准时间标准：申请日新颖性的判断以申请日为界。申请日之前公开的技术，都属于现有技术。地域标准：全球范围现有技术包括在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。在全球范围内，只要有一处公开了，就丧失新颖性。公开方式：任何形式公开的方式包括：出版物公开（论文、专利文献、产品手册等）、使用公开（销售、展览、演示等）、口头公开（演讲、报告等）。

3. 新颖性的例外：

6个月宽限期《专利法》第二十四条规定了不丧失新颖性的宽限期——在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：在政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的他人未经申请人同意而泄露其内容的注意： 宽限期不是“公开后还可以申请”的通用规则，只适用于上述三种特定情形。自己主动公开发表、销售产品，不在宽限期保护范围内。

4. 常见误区

❌ “我先卖产品再申请专利也行”错。一旦产品公开销售，就构成了“使用公开”，丧失了新颖性。必须先申请专利，再公开销售。

❌ “我在国内没人知道，就算有新颖性”错。现有技术是全球范围的。国外已经公开的技术，同样破坏新颖性。

❌ “我发表论文后6个月内申请就行”错。自己主动发表论文不属于宽限期保护的情形（除非是在规定的学术会议上首发表）。

三、创造性：不是“随便一想就能想到”

1. 什么是创造性？

创造性是“三性”中难理解、也难通过的一项。发明专利的创造性：与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。实用新型专利的创造性：与现有技术相比，该实用新型具有实质性特点和进步。两者的区别在于：发明要求“突出的”实质性特点和“显著的”进步，实用新型只要求“实质性”特点和“进步”——发明的创造性要求明显高于实用新型。

2. 创造性的核心标准：非显而易见性“突出的实质性特点”，是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。

简单说：如果这个技术方案对本领域的技术人员来说是“一想就能想到”的，就没有创造性；只有“不那么容易想到”的，才有创造性。

3. 创造性的判断方法：“三步法”根据《专利审查指南》，判断创造性通常按照 “三步法” 进行：

一步：确定接近的现有技术找出与你的技术方案接近的现有技术文献或产品。

二步：确定区别特征和实际解决的技术问题找出你的技术方案与接近现有技术的区别特征，以及这些区别特征实际解决的技术问题。

三步：判断是否显而易见判断对于本领域技术人员来说，将上述区别特征应用到接近现有技术中以解决该技术问题，是否是显而易见的。如果是显而易见的，则不具备创造性。

4. 什么是“显著的进步”？

“显著的进步”是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。例如：改善产品质量提高产品产量节约原材料、降低成本提高劳动生产率、改善劳动条件防治环境污染

5. 创造性的常见误区

❌ “我的产品卖得好，肯定有创造性”商业成功可以作为创造性的辅助考量因素，但不能直接等同于创造性。审查员首先看的是技术方案本身是否“非显而易见”。

❌ “只要和现有技术不一样就有创造性”不一样只是新颖性的要求。创造性要求的是 “不一样的程度” ——这个不一样是否足够“非显而易见”。

❌ “实用新型不需要创造性”实用新型也需要创造性，只是标准比发明专利低一些。

四、实用性：不是“纸上谈兵”1. 什么是实用性？实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。简单点来说，实用性关注的是“你这个方案能不能真的实现” ——须能在现实中制造出来、能运行、能解决实际问题。

2. 实用性的三个判断维度

（1）能够制造或者使用发明创造能够在产业上制造或者使用。《专利法》要求 “能够” 制造或者使用，不要求发明或者实用新型已经制造或者使用，或者立即制造或者使用。

（2）能够产生积极效果发明或者实用新型专利申请在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会的效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。这些效果应当是积极的和有益的。

（3）具备可再现性其他人根据你的描述，能不能稳定地、重复地实现你的发明？

如果一项发明只能在特定条件下偶然实现，不具备可再现性，就不具备实用性。

3. 什么情况不具备实用性？

违背自然规律：例如，设计了一台“永动机”，违背能量守恒定律，无法在现实中制造出来并持续运行。无法产业上应用：例如，一项仅能在某个特定山谷的独特气候和地形下才能实现的降雨增加方法，在其他地方无法复制。不能产生积极效果：例如，一种新的赌博工具——即使能够被制造和使用，但其使用会导致诈骗、败坏社会风气等负面效果，不具备专利法所要求的“积极效果”。

4. 实用性的常见误区❌ “我的发明已经做出来了，肯定有实用性”做出来了不一定有实用性。如果成本极高、无法批量生产、或产生负面效果，仍然可能被认定不具备实用性。❌ “理论推导完美就行，不需要实际验证”理论推导需要建立在现有科学规律和技术条件之上。违背自然规律的理论，再完美也不具备实用性。

五、“三性”的关系与实务要点1. 三者的关系要件 核心问题 判断标准新颖性 是不是“已经有的”？

申请日前是否已被公开创造性 是不是“容易想到的”？

对本领域技术人员是否显而易见实用性 是不是“能实现的”？

能否制造使用、能否产生积极效果三者缺一不可，审查顺序通常是：实用性 → 新颖性 → 创造性。

2. 给企业的实操建议

① 申请前先做“查新”在提交专利申请前，先进行专利检索，确认你的技术方案是否已经被公开。查新可以帮你判断新颖性和创造性的风险，避免白花申请费。

② 严格保密，先申请再公开在提交专利申请之前，不要公开发表论文、公开销售产品、参加展会演示。一旦公开，就丧失了新颖性。

③ 撰写高质量的申请文件说明书的撰写质量直接影响“三性”的判断。说明书应当对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。描述不清楚，可能被认定为不具备实用性。

④ 合理利用优先审查如果你的技术方案具备较高的“三性”，可以通过优先审查、快速审查等渠道加速授权。

⑤ 区分发明和实用新型的策略如果你的技术创新创造性较高，申请发明专利（保护期20年）。如果创造性相对较低但结构改进有价值，申请实用新型（授权快、费用低）。

来源：筹幄企服 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。