专利挖掘的时机与主体：什么时候挖、谁来挖

很多企业做专利挖掘，只在"产品做完了"的时候才做——产品已经定型、图纸已经归档、研发人员已经转到下一个项目了，这时候 IP 人员才想起来"我们来做一次专利挖掘吧"。结果呢？研发人员已经记不清当时为什么这么设计了、很多技术细节已经忘了、一些中间方案（后来被放弃的方案）已经找不到了——挖掘的效果大打折扣，只能挖出一些"表面"的创新点，很多有价值的创新点被遗漏了。

还有一些企业，专利挖掘是"IP 人员一个人的事"——IP 人员自己看产品资料、自己写创新点清单、自己评估，研发人员只是"配合一下"（被 IP 人员拉来开个会，问几个问题）。

结果呢？IP 人员不懂技术，只能看到"表面"的创新点，很多"深层"的创新点（只有研发人员才知道的技术诀窍、设计权衡、中间方案）被遗漏了——挖掘的质量完全取决于 IP 人员的"技术理解力"，而不是研发人员的"技术深度"。

这两个问题，一个是"时机"问题（什么时候挖），一个是"主体"问题（谁来挖）。专利挖掘的效果，很大程度上取决于"在正确的时机、由正确的人来做"。这篇文章就讲这两个问题：专利挖掘的三个时机（研发前、研发中、研发后），每个时机的挖掘重点和方法；专利挖掘的三个主体（研发人员、IP 人员、专利代理人），每个主体的角色和协同机制。

01 专利挖掘的三个时机

专利挖掘不是"一次性"的活动，而是贯穿研发全流程的"持续性"活动——在研发的不同阶段，都可以做挖掘，而且每个阶段的挖掘重点和方法不同。

专利挖掘的三个时机与三个主体

时机一：研发前挖掘（立项阶段）。

研发前挖掘，是在产品/技术立项的时候，就开始做专利挖掘——这时候产品还没有开始做，只有一个"技术方向"或"产品概念"。很多人觉得"产品还没做，有什么可挖的？"——实际上，研发前挖掘的价值很大，因为它可以"引导研发方向"和"提前布局专利"。

研发前挖掘的重点：

一，技术方向的专利分析——这个技术方向上，已有哪些专利？哪些公司在布局？哪些技术分支已经被"占满"了？哪些是"空白点"？（通过专利检索和分析，了解技术方向的专利格局）；

二，创新点的预判——基于技术方向和产品概念，预判可能产生哪些创新点？哪些创新点价值高、需要优先布局？ 三，规避设计的挖掘——这个技术方向上，竞争对手有哪些核心专利？我们的产品可能会侵犯哪些专利？有没有规避方案？规避方案本身是不是可以申请专利？

四，专利布局规划——基于以上分析，制定这个产品/技术方向的专利布局规划（哪些专利先申请、哪些后申请、哪些需要在研发前就申请、哪些可以等研发成果出来再申请）。

研发前挖掘的方法：

一，专利检索和分析（检索相关技术领域的专利，绘制专利地图，识别空白点和风险点）；

二，技术研讨会（组织研发人员和 IP 人员，讨论技术方向、产品概念、可能的创新点）；

三，竞品专利分析（分析主要竞争对手的专利，识别侵权风险和规避方向）；

四，布局规划会（基于以上分析，制定专利布局规划）。

研发前挖掘的价值：一，避免"踩坑"——提前识别竞争对手的专利风险，在研发阶段就做规避设计，避免产品上市后才发现侵权（那时候改产品的成本就高了）；第二，引导研发方向——通过专利分析，发现技术空白点和机会点，引导研发人员向"有专利价值"的方向创新；第三，提前布局——对于一些"概念性"的创新点（不需要等产品做出来就可以申请的），可以提前申请专利，抢占申请日（专利是"先申请制"，谁先申请谁获得专利权）；第四，节省成本——研发前发现侵权风险并做规避，比产品上市后再改产品、再谈许可，成本低得多。

时机二：研发中挖掘（开发阶段）。

研发中挖掘，是在产品/技术开发的过程中，持续地做专利挖掘——这时候产品正在做，研发人员每天都在解决技术问题、产生技术方案，是创新点密集的阶段，也是专利挖掘的"黄金时期"。

研发中挖掘的重点：一，技术难题的解决方案——研发过程中遇到了什么技术难题？用了什么方案解决？这些解决方案往往就是很好的创新点（解决了"别人解决不了"的问题，技术价值高）；第二，设计权衡和选择——研发过程中，有哪些设计选择？为什么选了 A 方案而不是 B 方案？A 方案有什么优势？B 方案有什么劣势？这些"设计权衡"中往往藏着创新点（A 方案的独特优势，就是可专利化的创新点）；第三，中间方案和变体——研发过程中，试过哪些中间方案？哪些方案后来被放弃了？为什么放弃？这些"中间方案"和"变体"也可能是创新点（即使终产品没用，也可以申请专利，作为"防御性专利"，防止竞争对手用这些方案）；第四，参数优化和调试——研发过程中，哪些参数经过了优化？优参数范围是什么？参数和性能的关系是什么？这些"参数选择"和"参数范围"也可能是创新点（特别是在化工、材料、算法等领域，参数范围本身就是专利保护的重点）；第五，测试和验证中的发现——测试过程中发现了什么问题？怎么解决的？有没有意外的发现？这些"测试中的发现"也可能是创新点。

研发中挖掘的方法：

一，定期挖掘会（每 2—4 周组织一次短时间的挖掘会，30—60 分钟，让研发人员汇报近期的技术进展和遇到的问题，IP 人员引导挖掘创新点）；

二，嵌入式挖掘（IP 人员参与研发项目的例会、评审会、技术讨论会，在研发过程中"嵌入式"地挖掘创新点，而不是"专门开挖掘会"）；

三，创新点即时记录（建立"创新点即时记录"机制，研发人员在产生创新点时，随时用简单的模板记录下来（名称、问题、方案、效果），不需要写完整的交底书，IP 人员定期整理和评估）；

四，里程碑挖掘（在研发的关键里程碑（如方案评审、样机完成、测试通过）时，做一次较深入的挖掘，系统梳理这个阶段产生的创新点）。

研发中挖掘的价值：

一，捕捉"鲜活"的创新点——研发过程中产生的创新点是"鲜活"的（研发人员还记得清楚、技术细节完整、中间方案还在），这时候挖掘的质量高；

二，及时申请——研发中挖出的创新点，可以及时申请专利，抢占申请日（避免被竞争对手抢先申请，也避免自己的论文、展会、产品公开导致新颖性丧失）；

三，促进研发——研发中挖掘可以促进研发人员思考（"这个问题还有没有其他解决方案？""这个方案能不能优化？"），反过来促进技术创新；

四，不遗漏——持续的挖掘可以确保每个阶段产生的创新点都被捕捉到，不会因为"时间长了忘了"而遗漏。

时机三：研发后挖掘（成果阶段）。

研发后挖掘，是在产品/技术完成后（产品定型、研发结项），做一次系统的、全面的专利挖掘——这时候产品已经做完了，所有的技术方案都已经确定，是"查漏补缺"和"系统布局"的好时机。

研发后挖掘的重点：

一，系统梳理全部创新点——把整个研发过程中产生的所有创新点（包括研发前预判的、研发中记录的、还没有被记录的）系统梳理一遍，形成完整的创新点清单；

二，查漏补缺——检查有没有遗漏的创新点（特别是一些"边缘"创新点，如制造工艺、测试方法、包装设计、安装方法等，这些容易被忽视）；

三，评估和筛选——对所有创新点进行可专利性评估和价值评估，筛选出值得申请的创新点，排出优先级；

四，完善技术交底书——对高优先级的创新点，完善技术交底书（研发后研发人员可能已经忘了一些细节，需要一起回忆和补充）；

五，制定申请计划——制定完整的专利申请计划（哪些先申请、哪些后申请、哪些申请发明、哪些申请实用、哪些申请外观、哪些需要 PCT）；

六，专利布局复盘——复盘整个研发过程的专利布局，看看有没有"该布局但没布局"的方向，有没有"布局了但价值不高"的专利，为下一个产品的专利布局积累经验。

研发后挖掘的方法：

一，深度挖掘会（组织一次 3—4 小时的深度挖掘会，研发人员全体参加，系统梳理整个研发过程的创新点）；第二，资料复盘（IP 人员仔细阅读产品的全部技术资料——设计文档、图纸、BOM 表、测试报告、工艺文件、用户手册等，从中找出可能被遗漏的创新点）；第三，产品拆解（对终产品进行"拆解式"分析——从零件到组件到系统，从结构到电路到软件，从功能到性能到工艺，逐层级、逐维度地挖掘创新点）；第四，竞品对比（把自己的产品和竞争对手的产品做对比，找出差异化的创新点——这些差异化点往往是高价值专利点）。

研发后挖掘的价值：

一，系统全面——产品完成后，所有技术方案都已确定，这时候做系统挖掘，可以确保"不遗漏"；

二，查漏补缺——把研发前和研发中遗漏的创新点补回来；

三，布局优化——基于完整的创新点清单，优化专利布局（哪些申请、哪些放弃、哪些合并、哪些分案）；

四，经验积累——复盘整个研发过程的专利工作，为下一个产品积累经验。

三个时机的配合：好的做法是"三个时机都做"——研发前做预判和布局、研发中做持续捕捉、研发后做系统梳理。三个时机各有侧重，互相补充——研发前是"前瞻性"的，研发中是"持续性"的，研发后是"系统性"的。如果只能选一个时机做，那"研发中挖掘"重要（创新点密集、鲜活）；如果能选两个，那"研发中+研发后"（持续捕捉+系统梳理）；如果三个都能做，那效果好。

02 专利挖掘的三个主体

专利挖掘不是"一个人的事"，而是"多角色协同"的工作——主要有三个主体：研发人员、IP 人员、专利代理人。三个主体各有专长，在挖掘中扮演不同的角色，需要协同配合。

主体一：研发人员——懂技术的人。

研发人员是专利挖掘的"源头"——所有的创新点，都是研发人员在研发过程中产生的。研发人员懂技术——知道技术方案的细节、知道设计权衡的原因、知道中间方案的演变、知道技术难点在哪里。没有研发人员的参与，专利挖掘就是"无源之水"（IP 人员再厉害，也不可能从产品资料中挖出只有研发人员才知道的"深层"创新点）。

研发人员在挖掘中的角色：

一，创新点的提供者——提供技术方案、技术问题、技术效果、设计权衡、中间方案等"原材料"；

二，技术细节的解释者——解释技术方案的工作原理、关键参数、实现细节、和现有技术的区别；

三，可专利性的初步判断者——从技术角度判断这个创新点是不是"新的"（和现有技术比有没有区别）、是不是"有用的"（有没有技术效果）；

四，技术交底书的撰写者——对高优先级的创新点，撰写技术交底书（详细描述技术方案）。

如何让研发人员更好地参与挖掘：

一，降低参与门槛——不要要求研发人员"写完整的交底书"，只需要他们用简单的模板记录创新点（名称、问题、方案、效果，几句话就行），IP 人员负责后续的完善；

二，建立激励机制——把专利挖掘和申请纳入研发人员的绩效考核和奖励（如"专利申请奖""专利授权奖""优秀专利奖"），让研发人员有动力参与；

三，培养专利意识——定期给研发人员做专利培训（什么是专利、什么可以申请、怎么写交底书、挖掘的重要性），提升研发人员的专利意识和挖掘能力；

四，IP 人员主动服务——IP 人员要主动"上门服务"（参加研发例会、主动找研发人员沟通、帮助研发人员完善交底书），而不是"坐在办公室等研发人员来交底"；

五，营造创新氛围——在团队中营造"鼓励创新、尊重创新、保护创新"的氛围，让研发人员愿意分享自己的创新点（而不是"藏着掖着"）。

主体二：IP 人员——懂专利的人。

IP 人员是专利挖掘的"组织者"和"引导者"——懂专利（什么可以申请、怎么评估可专利性、怎么布局），负责组织挖掘活动、引导研发人员思考、评估创新点、制定申请计划。IP 人员在挖掘中不是"主角"（主角是研发人员），而是"导演"（组织和引导整个挖掘过程）。

IP 人员在挖掘中的角色：

一，挖掘的组织者——组织挖掘会、制定挖掘计划、协调研发人员的时间、准备挖掘工具和模板；

二，挖掘的引导者——用结构化的问题引导研发人员思考（"这个问题是怎么解决的？""还有没有其他方案？""这个方案和现有技术有什么区别？""这个参数是怎么确定的？"），帮助研发人员从"技术细节"中提炼出"创新点"；

三，可专利性的评估者——从专利法角度评估创新点的可专利性（是否属于专利保护客体、是否具备新颖性/创造性/实用性、是否存在公开风险）；

四，价值的评估者——评估创新点的技术价值、市场价值、法律价值，排出优先级；第五，交底书的完善者——帮助研发人员完善技术交底书（补充专利法要求的内容、调整结构、明确创新点）；第六，申请计划的制定者——制定专利申请计划（申请时间、申请类型、申请国、预算）；第七，专利布局的规划者——制定专利布局方案（核心+外围+防御）。

IP 人员做好挖掘的关键能力：

一，技术理解力——虽然 IP 人员不需要像研发人员那样懂技术，但需要有足够的技术理解力，能听懂研发人员在说什么、能判断技术方案的关键点、能提出有质量的问题；

二，专利专业能力——精通专利法、专利审查、专利撰写、专利布局，能准确评估可专利性、能指导研发人员写交底书、能制定合理的布局方案；

三，沟通引导能力——善于和研发人员沟通，能用研发人员听得懂的语言解释专利概念，能用结构化的问题引导研发人员思考，能调动研发人员的积极性；

四，项目管理能力——能组织挖掘活动、制定计划、跟踪执行、协调资源，确保挖掘成果落地（变成交底书、变成专利申请）。

主体三：专利代理人——懂撰写的人。

专利代理人是专利挖掘的"参与者"和"顾问"——懂专利撰写（怎么写权利要求、怎么写说明书、怎么应对审查意见），在挖掘阶段可以提供专业的撰写视角和建议。代理人在挖掘阶段不是"主角"（主角是研发人员和 IP 人员），而是"顾问"（提供专业建议和支持）。

专利代理人在挖掘中的角色：

一，可专利性的顾问——从撰写和审查的角度，评估创新点的可专利性（这个创新点能不能授权？授权概率有多大？权利要求怎么写？）；

二，挖掘的引导者——参与重要的挖掘会，从撰写角度引导研发人员（"这个技术方案，核心的区别特征是什么？""这个效果，是哪个特征带来的？""有没有其他的实现方式？"），帮助研发人员提炼出"可专利化"的创新点；三，交底书的指导者——指导研发人员和 IP 人员完善技术交底书（交底书需要包含哪些内容、怎么写才能让代理人写出好专利、哪些技术细节不能遗漏）；

四，布局的顾问——从专利组合的角度，提供布局建议（哪些创新点合并申请、哪些分案申请、哪些申请发明、哪些申请实用）。

代理人参与挖掘的注意事项：

一，不要"越俎代庖"——代理人是"顾问"，不是"组织者"，挖掘的组织和引导应该由 IP 人员负责，代理人提供专业支持；

二，不要"只关注撰写"——代理人在挖掘阶段的价值，不只是"怎么写"，还包括"能不能授权""值不值得申请""怎么布局"——要从更宏观的角度提供建议；

三，要提前介入——不要等交底书写完了才介入，要在挖掘阶段就介入（参与挖掘会、指导交底书撰写），这样才能从源头保证专利质量；

四，要懂技术——参与挖掘的代理人，需要对相关技术领域有一定的了解，能听懂研发人员的技术讨论，能提出有质量的问题——如果代理人完全不懂技术，在挖掘会上就只能"旁听"，提供不了有价值的建议。

03 三者的协同机制和常见误区

三者的协同机制：专利挖掘的理想状态是"研发人员+IP 人员+专利代理人"三者协同——研发人员提供技术"原材料"，IP 人员组织和引导挖掘、评估和筛选，专利代理人提供撰写视角和布局建议。三者的协同，可以用一个"铁三角"来形容：

• 研发人员：技术深度——知道"技术是什么"；
• IP 人员：专利广度——知道"什么可以申请、怎么布局"；
• 专利代理人：撰写精度——知道"怎么写才能授权、保护范围才大"。

三者协同的佳实践：

一，IP 人员主导——IP 人员是挖掘的"主导者"，负责组织、引导、评估、计划；

二，研发人员深度参与——研发人员是挖掘的"主角"，必须深度参与（提供技术细节、解释技术方案、完善交底书）；

三，代理人提前介入——重要的挖掘会邀请代理人参加，从撰写角度提供建议；

四，定期沟通——三者定期沟通（如每月一次专利例会），同步挖掘进展、讨论问题、调整计划；第五，流程化管理——建立标准化的挖掘流程（挖掘会流程、创新点记录模板、交底书模板、评估标准、申请流程），让三者的协同有章可循。

常见误区：

误区一：只在研发后挖掘。——很多企业只在产品做完后才做挖掘，忽视了研发前和研发中的挖掘——结果遗漏了很多"鲜活"的创新点（研发人员忘了、中间方案丢了），也错过了"提前布局"的机会（有些创新点应该在研发前或研发中就申请）。正确的做法：三个时机都做——研发前预判、研发中持续捕捉、研发后系统梳理。

误区二：IP 人员"单打独斗"。——很多企业的专利挖掘是 IP 人员一个人的事（自己看资料、自己写清单、自己评估），研发人员只是"被动配合"——结果挖掘质量不高（IP 人员不懂技术，只能看到表面创新点），研发人员也没有积极性（"这是 IP 部门的事，和我无关"）。正确的做法：IP 人员组织和引导，研发人员深度参与，代理人提供支持——三者协同。

误区三：研发人员"不会挖"。——很多研发人员不知道"什么可以申请专利""怎么写交底书"，以为"只有重大发明才能申请专利"——结果很多有价值的小创新（结构改进、参数优化、方法改进）被遗漏了。正确的做法：给研发人员做专利培训，培养专利意识，降低参与门槛（用简单的模板记录创新点），建立激励机制。

误区四：代理人"事后介入"。——很多企业等交底书写完了、甚至申请提交了，才让代理人介入——结果交底书写得不好（缺少关键技术细节、创新点不明确），代理人只能"带着镣铐跳舞"（写不出好专利）。正确的做法：代理人提前介入（参与挖掘会、指导交底书撰写），从源头保证专利质量。

误区五：挖掘完就"完事"了。——很多企业开完挖掘会、整理完创新点清单，就"完事"了——没有后续的跟进和执行，创新点停留在"清单"上，没有变成交底书，更没有变成专利申请。正确的做法：挖掘会后制定明确的申请计划，跟踪执行，确保每个有价值的创新点都能及时申请。

来源：超懂知产IP 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。