各国专利局对于申请人大小实体的规定—美国、加拿大、印度和墨西哥介绍

· 美国专利商标新闻

专利的申请和维持,向来费用不低,各国官费是否有优惠政策,也是申请人很关心的话题。有些国会根据申请人的性质以及大小的不同,给与一定的优惠。这就是我们常说的 大小实体 (Entity)的认定和折价。基于我们的经验,常见的官费区分 大实体 、小实体的国,包括美国、加拿大、印度和墨西哥。

 

美国

为鼓励中小企业和个人申请专利,美国专利局推出了针对小实体和微实体的官费减免政策。具体来说,美国专利商标局将申请人分为 大实体 (Large Entity)、 小实体 (Small Entity)和微实体(Micro Entity),大实体的官费为标准官费,无减免,小实体和微实体分别可以享受官费减免50%和75%。

请注意,美国专利申请人的小实体资格,是以实际情况为准并随时调整的。例如,如果申请人在该美国专利申请递交日(filing date)符合小实体标准,则递交费用可以减半。但如果在申请过程中,授权之前变得不符合小实体标准,则缴纳授权费时需要全额交付,但之前作为小实体时的减免不需补足。

以下我们来详细看一下这三类实体的划分情况。

1、大实体(专利费用无减免)

根据美国专利法,专利申请人如果为企业,且企业人员规模如果大于500人,则只能以“大实体”资格申请专利,费用不可享受减免优惠。

2、小实体(专利费用减免50%)[2]

37CFR § 1.27规定满足下面任何一条的实体一般都可以被认为是小实体[3]:①个人②相关规定下的小型企业【雇员数(包含关联机构)不超500人】③相关规定下的非盈利组织(此条包含大学及高等教育机构)第②点规定的关联机构包括与申请人公司相关的企业,譬如公司的子公司或者分公司,在计算雇员数的时候需要全部加上。如果算上关联机构,企业人数还未超过500人,那么企业就是小实体。

关于第③点的非盈利组织,大学等高等教育机构、以及非盈利性质的组织(如医院和研究所)也可以以小实体申请美国专利。

满足小实体要求,还有一个条件:申请人如果以小实体申请专利,则必须没有签署过专利权转让协议给非小实体的第三方,或者是在法律层面,合同层面都没有义务转让专利权给非小实体的第三方。例如,A公司的雇员不超过500人,属于小实体,但是A公司早已与B公司签署过协议,会将知识产权全部转让给B公司,而B公司不满足小实体的要求。那么这种情况下,如果A公司申请专利,是不满足小实体要求的。另外,如果申请人有两位及以上,则需要所有的申请人都满足小实体的要求,才可以以小实体申请美国专利。申请人中如有一方不满足小实体的条件,申请就需要按照大实体递交。

3、微实体(专利费用减免75%)

以微实体递交美国专利申请,专利申请的官费可以减免四分之三,自然条件也更为严苛,申请人必须满足以下条件:一点,需要满足上面小实体的所有要求;第二点,申请人在此之前递交美国申请(临时申请不算在内)的数量不能超过4个;第三点,在递交本申请的这一年,申请人和发明人的总收入不能超过美国中等家庭收入的3倍,这里的“收入”,英文对应为“Gross Income”,对企业而言意味着收入而非利润;第四点,不可将发明的相关权益转移给不满足第三点的一方。

关于第三点,“美国中等家庭收入的3倍”这一数据每年都不一样,以2020年6月查询结果而言,如果要满足微实体要求,在递交本申请的这一年,申请人和发明人的总收入不能超过$189,537。[6]

 

加拿大

加拿大专利局也有针对小实体的官费优惠政策,不过相比美国专利局的规定,加拿大对于小实体的标准更为严格,另外,加拿大没有微实体的概念,只有小实体和标准实体两种。

1、小实体(专利费用减免50%)

根据加拿大专利法的相关规定,小实体为“雇员人数不超过50人之实体(含个人)或大学”。但不包括以下状况:a) 该实体直接或间接为非小实体者掌控;b) 发明相关权利已转让授权或有义务转让授权予非小实体者,**受让方为大学。请注意,申请人是否具有小实体资格,是以申请人在该加拿大专利申请日(filing date)时的雇员人数为判断基础。例如,一公司在申请日当天雇有10名员工,五年后即使雇员人数增为200人,也不会因此丧失小实体资格。

2、标准实体(专利费用无减免)

不满足上述小实体标准的企业属于标准实体,需按标准官费缴纳。

 

印度

与加拿大的规定类似,印度也将专利申请实体划分为小实体和标准实体两类,小实体享受官费50%的减免。

1、小实体(专利费用减免50%)

根据印度专利法规定,如果符合印度小实体标准,申请人作为小实体在递交印度申请时可享受官费减半优惠。印度小实体标准[8],[9]包括:①对从事产品制造业的企业,其厂房和机器投资低于1亿印度卢比(约160万美元);②对从事服务业的企业,其设备投资低于5000万印度卢比(约80万美元)。申请人如果满足小实体标准,还需要向印度专利局提供证明材料。具体来说,申请人如果符合小实体的标准,需要在提交印度申请的同时提交清楚的足以说明工厂和机器、设备的总投资的证明文件,可以是公司的年度报告(an annual report),或经审计的资产负债表(an audited balance sheet of the company),或财务证明(a chartered accountant’scertificate specifying the total investment in plant and machinery/equipment)。申请人所提供的小实体证明文件,如果是非英文的文件,需要提供英文翻译版本。

2、标准实体

不满足上述小实体标准的企业属于标准实体,需按标准官费缴纳。

 

墨西哥

针对专利申请的官费,墨西哥专利局也是将申请人分为小实体和大实体两类,小实体享受专利费用50%的减免。

1、小实体(专利费用减免50%)

根据墨西哥专利法,如果专利申请人符合以下小实体的标准[11],享受减免50%专利费用的政策:1)自然人或学术或研究性非盈利组织(如大学、高校以及科研机构);或,2)企业营业额少于500万美元,且员工数少于50人(工业,服务业)或30人(从事商业活动)。但墨西哥律师建议,对于非墨西哥本土企业,只有员工少于30人且年营业额少于500万美元,才可以考虑作为小实体递交申请。因此,对于其他非墨西哥企业,从安全考虑,建议不要作为小实体递交申请,以防后期因为实体问题,导致专利无效。

2、大实体(专利费用无减免)

不满足上述小实体标准的企业,需按标准官费缴纳。

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