高企认的，专精特新不一定认｜Ⅰ 类知识产权逐条对照

一、专精特新中小企业：这一项原文写了什么

《中小企业梯度培育管理办法》（工信部企业〔2026〕2 号）附件 1 第四项：

拥有 1 项以上与主导产品相关的 Ⅰ 类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。对近三年获得省部级以上科学技术奖励（排名前三）或拥有经认定的省部级以上研发机构的企业，不考察本项指标。

拆开是四个限定：数量 1 项以上、与主导产品相关、已实际应用并产生经济效益、属于 Ⅰ 类。

什么叫 Ⅰ 类？附件 3（七）给了枚举：发明专利（含国防专利）、植物新品种、国级农作物品种、国新药、国一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权。同一条还写明：Ⅰ 类知识产权均不包含转入，且申请企业应在权利人中排名前三。工信部解读进一步明确，Ⅰ 类知识产权应为企业自主申请、排名前三。

也就是说，实用新型专利、外观设计专利、软件著作权不在这份枚举里；通过转让取得的发明专利，也不属于这里说的 Ⅰ 类知识产权。

顺带把"不考察本项指标"的条件说准：附件 3（五）界定国级科技奖励包括国科学技术进步奖、国自然科学奖、国技术发明奖、国防科技奖；（六）界定经认定的省部级研发机构包括省部级政府部门认定的技术研究院、技术工程中心、设计中心、重点实验室等。条件里没有高企证书——这一点和第二篇讲过的"高企不是免考牌"是同一件事。

二、小巨人：数量不同，条件也不同

附件 2 第四项写的是 4 项以上与主导产品相关的 Ⅰ 类知识产权，且实际应用并已产生经济效益；对近三年获得国级科技奖励（排名前三）的企业，不考察本项指标。

注意两处差别：数量从 1 项变成 4 项；"不考察"的条件里，小巨人没有写"省部级以上研发机构"这一项。这两条经常被人合并成一句转述，按条文读要分开。

三、高企口径为什么"不一定认"

《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32 号）第十一条写的是，企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。

《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195 号）采用分类评价：发明专利、植物新品种、集成电路布图设计专有权等按 Ⅰ 类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按 Ⅱ 类评价。地方政府公开答疑还说明，Ⅱ 类知识产权按知识产权评分仅限使用一次，Ⅰ 类在有效期内可以重复使用。

于是差异就出来了：受让取得的发明专利，在高企口径下可以体现为"拥有所有权"；但在专精特新 Ⅰ 类口径下，附件 3（七）明确不含转入。 软著、实用新型在高企口径下按 Ⅱ 类参与评价，在专精特新这一项里也不属于枚举的 Ⅰ 类。

这不是谁比谁更严，是两个文件问的问题不一样。填表时按各自文件的要求分别核对，不互相套用。

四、科小口径顺带看一眼

《科技型中小企业评价服务工作指引》（国科火字〔2022〕67 号）的科技成果指标满分 30 分：1 项及以上 Ⅰ 类知识产权 30 分，4 项及以上 Ⅱ 类 24 分，3 项 18 分，2 项 12 分，1 项 6 分。

还有个容易混的：按《科技型中小企业评价办法》（国科发政〔2017〕115 号）第八条，持有效期内高企资格证书且满足基本条件的，可"直接确认"符合科技型中小企业条件。那是基础层入库这一步的口径，不是专精特新这一项的"不考察"条件。

五、关于专利表述，多提醒一句

整理材料时，建议把"已授权"和"申请中"分开写。《广告法》第十二条规定，涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类；未取得专利权的，不得谎称取得专利权；禁止使用未授予专利权的专利申请和已经终止、撤销、无效的专利作广告。《专利标识标注办法》第五条、第七条也写明：授权后标注应采用中文标明专利权类别并标明专利号；专利权被授予前进行标注的，应标明专利申请类别、申请号，并注明"专利申请，尚未授权"。

自查时按国知识产权局公开的专利状态核对一遍，把类别、专利号、法律状态对齐，这一步不复杂，但能省掉后面很多解释。

六、现在能做的四步

以下为实操建议，不是认定标准条款：

列清单：把已授权的知识产权逐件列出来，标明类别、专利号、权利人及排名、取得方式；

分口径：按上面四份文件各归一次，看哪些落在 Ⅰ 类枚举里、哪些属于 Ⅱ 类、哪些是转入取得；

补关联：把与主导产品的技术关联说明、销售合同、票、验收记录归档——条文要的是"实际应用并已产生经济效益"，对应的是过去几年真实发生的业务记录；

核条件：若走"不考察本项指标"的路径，按附件 3（五）（六）核对奖项或研发机构是否属于条文界定的范围、是否在有效期内。

够不够、什么时候报，以属地主管部门的申报通知和审核结论为准。

来源：科创申报研究专员 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。