美国专利审查核心策略

一、四种审查意见（OA）的识别与应对

美国专利审查过程中，申请人可能收到四种不同类型的审查意见：

1. 限制性要求（Restriction Requirement, RR） 当申请中包含两个或以上不同发明时，审查员会下发RR。申请人须在发文日起2个月内答复（可延期至6个月，需缴纳延期费）。被选中的发明成为审查基础，其余权利要求被视为Withdrawn——而非Cancel。不同意RR时可提出抗辩，但成功率较低。

2. 非终审查意见（Non-Final OA）与终审查意见（Final OA） NFOA通常是申请人收到的一个OA，FOA则是在NFOA答复未克服缺陷时下发。两者均需在发文日起3个月内答复（可延期3个月）。

FOA意味着实质审查基本结束，权利要求内容已基本“锁定”，修改空间极为有限。 收到FOA后，申请人主要有三条路径：修改权利要求、提出抗辩，或两者结合。若无法通过答复克服驳回，则需考虑RCE或上诉。

二、继续申请（Continuation）、分案申请（Divisional）与部分继续申请（CIP）

美国专利制度中的延续申请家族，是战略性布局的核心工具：

分案申请（Divisional） ：针对RR中未被选择的发明，说明书不可超出母案公开范围，享有母案申请日。提交时机可在母案授权公告日前一天。

继续申请（Continuation） ：申请人主动提交，可重新撰写权利要求、改变保护范围，说明书不可超出母案公开范围，享有母案申请日。实践中，有人故意将权利要求写小，待审查员表示可授权时再提交CA以获取更大保护范围。

部分继续申请（CIP） ：可在说明书中加入母案未披露的新内容，但新内容不享有母案优先权，申请日重新计算。

战略提示：CA和CIP的判定标准较为严格——说明书若有任何细微改动，审查员即可能将其判定为CIP而非CA。

需特别注意。

三、信息披露声明（IDS）——不可忽视的合规义务

IDS是美国专利的独特制度：根据37 CFR §1.56，所有相关人员均有义务向USPTO披露其已知的、与可专利性实质相关的所有信息。

违反IDS义务可能被认定为“不正行为”（inequitable conduct），后果极为严重——专利将不可实施（unenforceable），权利人无法对任何人主张该专利，且相关家族专利也可能被一并认定不可实施。

IDS的三个递交窗口：

· 窗口一（无条件期） ：理想，无需缴纳时机附加费，审查员必须考虑；

· 窗口二（有条件期） ：需满足特定条件，否则审查员有权拒绝考虑；

· 窗口三（后期） ：要求严，须提交声明并缴纳时机附加费。缴纳授权费后，不再接受任何IDS。 自2025年1月19日起，USPTO正式实施IDS分级收费制度，累计超过50篇对比文件须缴纳数量附加费。

四、期末放弃（Terminal Disclaimer）——克服重复授权的双刃剑

当审查员指出存在非法定重复授权（Obviousness-type double patenting, ODP）问题时，申请人可通过提交期末放弃（Terminal Disclaimer, TD） 来克服。

TD的本质是：申请人同意在后专利的保护期限与在先专利相同，使两件专利在同一天失效。通过放弃部分保护期限，换取在后申请的授权。

关键区分：法定重复授权（相同权利要求）无法通过TD克服，只能通过删除或修改权利要求解决；而非法定重复授权（显而易见型）才适用TD。

战略考量：提交TD后，两件专利须共同拥有才可实施。申请人需权衡：缩短的保护期是否值得换取额外的专利授权？

五、RCE与上诉——FOA后的两条出路

收到FOA后，若无法通过答复克服驳回，主要有两条路径：

继续审查请求（RCE） ：重启审查程序，给申请人再次答辩的机会。但费用持续上涨——一次RCE大实体$1,500、小实体$600；第二次及以上大实体$2,860、小实体$1,144。

上诉（Appeal） ：向PTAB申诉。提交上诉通知大实体仅$905、小实体$362；即便加上向PTAB转交的费用（大实体$2,535、小实体$904），总费用约$3,440（大实体），与两次RCE费用相当。 选择策略：当审查员误解了发明、错误适用现有技术或对权利要求解释过于狭隘时，上诉可能更具成本效益。PTAB的平均裁决时间约15个月。费用上涨使上诉日益成为RCE之外的战略性选择。

六、临时申请——低成本确立优先权日

美国临时申请（Provisional Application）是独特的低成本策略工具：

· 不公开、不实质审查、不授权，仅为后续正式申请确立优先权日；

· 提交要求宽松，可不含权利要求，甚至可用中文提交；

· 费用较低，大实体官费目前为$325；

· 须在12个月内转为正式非临时申请或PCT申请，期限不可延长。 适合需要快速确立优先权日但尚未准备好完整申请文件的场景。

七、加快审查途径

若需加速审查，主要有以下途径：

Track One优先审查：承诺在12个月内做出终处置，要求不超过4项独立权利要求、30项总权利要求，大实体费用约$4,500。2025财年年度受理上限已上调至20,000件。

专利审查高速路（PPH） ：利用外国局的有利审查结果加速美国审查，无需额外官费，对权利要求数量无限制。

此外，若发明人年满65岁、健康状况不佳，或发明涉及环保、节能等领域，可申请特殊处理（Petition to Make Special）。

来源：拓扑科创 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。