向USPTO递交专利审查公众意见的实操指南

一

向USPTO递交公众意见的核心法律依据

向USPTO递交公众意见，主要由《美国专利法》相关条款、37 C.F.R. 1.290等行政规章及MPEP的配套解释共同界定。

（一）《美国专利法》

《美国专利法》122(e)条（35 U.S.C. 122(e)）是公众意见提交制度的核心法律基础，该条款明确了第三方提交相关技术文献的权利及核心要求。根据该条款，第三方可向USPTO提交与未决专利申请审查相关的专利、已公开专利申请或其他印刷出版物，但需满足严格的时间限制：提交时间必须早于“授权通知发出日”与“专利申请首次公开后6个月届满日或审查员首次驳回任何权利要求日中的较晚者”这两个时间点中的较早者。这一时间边界的设定，既保障了第三方参与审查的权利，又避免了因后期提交意见导致审查程序过度拖延。

同时，35 U.S.C. 122(e)还规定了提交文件的核心要件：需简明说明每份提交文件的相关性、缴纳规定费用，并附上提交人关于“提交行为符合本条规定”的声明。此外，该条款与35 U.S.C. 131等条款相衔接，明确USPTO审查员有权将符合要求的公众意见纳入专利申请档案，并作为审查依据之一。

（二）《联邦法规汇编》

《联邦法规汇编》1.290条（37 C.F.R. 1.290）是对35 U.S.C. 122(e)的细化与补充，明确了公众意见提交的具体要求、文件构成及费用标准，是实操层面的核心遵循依据。其关键规定包括：

1. 提交形式与文件构成：必须以书面形式提交，且需包含五大核心要素：一是文件清单，明确列出所提交的全部文件或文件部分；二是每份文件的相关性简明说明，需精准指向申请文件中的特定权利要求或技术方案，避免泛泛而谈；三是文件副本，其中美国专利及美国专利申请公开文件无需提供副本，其他类型文件需提交清晰副本；四是外文文件的英文翻译件，确保审查员能够准确理解文件内容；五是提交人声明，需包含两项核心内容：提交人并非该专利申请的“信息披露义务人”（无37 C.F.R. 1.56规定的披露义务），且提交行为符合35 U.S.C. 122(e)及本条款要求。

2. 费用标准：费用按提交文件数量计收，每10份文件（或不足10份的部分）为一个计费单位，非小型实体的费用为195美元，小型实体可享受优惠，费用为78美元，但微型实体无相关优惠。特殊豁免情形为：首次提交且文件总数不超过3份的，可免缴费用，但需在提交材料中注明“首次且唯一提交”的声明。

（三）《专利审查程序手册》

《专利审查程序手册》（MPEP）作为USPTO审查员的内部操作指引，对公众意见的审查标准、处理流程及例外情形作出了详细解释，虽不具有法律强制力，但对第三方提交公众意见具有重要的实践指导意义。例如，MPEP明确审查员需对提交文件的相关性进行实质性审查，对于未说明相关性或相关性不明确的公众意见，可能不予纳入审查档案；同时，MPEP强调公众意见仅能包含技术文献及相关性说明，不得包含针对专利申请的争辩性意见或法律观点，否则审查员可不予考虑。此外，MPEP还对“信息披露义务人”的界定、外文翻译件的审核标准等实操细节作出了补充说明，为第三方规避提交风险提供了重要参考。

二

向USPTO递交公众意见的实操流程

向USPTO递交公众意见的实操流程可分为“前期准备、材料制作、提交方式选择、后续跟进”四个核心阶段，每个阶段均需精准把控关键要点，确保提交行为合法有效。

（一）前期准备

前期准备的首要任务是围绕目标申请的权利要求，筛选具有针对性的现有技术文件，包括美国及外国专利、专利申请公开文本、学术论文、行业标准、产品手册等印刷出版物。筛选标准为“与权利要求的技术特征直接相关”，优先选择能够证明申请缺乏新颖性、创造性的核心文件，避免提交无关或关联性较弱的文件增加审查负担。

时间节点的核查是前期准备的必要环节。需要严格对照35 U.S.C. 122(e)规定的时间限制，核查目标申请的“首次公开日”“首次驳回日”及“授权通知发出状态”，确认当前仍处于可提交公众意见的期限内。若已超过法定提交期限，USPTO将不予受理。

（二）材料制作

1.文件清单

文件清单需按规范格式列出所有拟提交的文件，每份文件需注明完整名称、来源、发表/公开日期、作者/申请人等核心信息，若为专利文件需注明专利号或公开号，确保审查员能够快速检索核实。

2.相关性说明

针对每份文件，撰写简明、精准的相关性说明，核心内容包括：文件中的具体技术方案、该技术方案与目标申请权利要求的对应关系、该文件能够证明的核心问题（如某权利要求的技术特征已被现有技术公开，缺乏新颖性）。相关性说明需客观陈述事实，避免加入争辩性语言或法律判断，篇幅以简洁明了为宜。

3.文件副本与翻译件

对于非美国专利及非美国专利申请公开文件，需提交清晰的副本；对于外文文件，需同步提交完整、准确的英文翻译件，并在翻译件上注明“翻译准确无误”的声明及翻译人的相关信息。

4.提交人声明

按37 C.F.R. 1.290(d)(5)的要求，撰写并签署提交人声明，明确表述“提交人无37 C.F.R. 1.56规定的信息披露义务”及“本次提交符合35 U.S.C. 122(e)及37 C.F.R. 1.290的全部要求”。若提交人为机构，需由授权代表签署并加盖机构公章。

（三）提交

根据USPTO的相关规定，公众意见可通过以下三种合规渠道提交，第三方可根据自身情况选择：

1. 联邦法规制定门户网站（Regulations.gov）

这是USPTO推荐的线上提交渠道，具有提交便捷、状态可追溯的优势。登录Regulations.gov官网，检索目标专利申请相关的信息收集事项（如信息收集编号0651-0062），按系统提示上传准备好的全部材料，填写提交人信息及联系方式，完成提交并保存提交凭证。

2. 电子邮件提交

将全部材料以附件形式发送至USPTO指定邮箱（information collection@uspto.gov），邮件主题需注明“0651-0062 comment”及目标专利申请号，正文需简要说明提交事项及提交人信息，确保USPTO能够准确识别对应的申请档案。

3. 邮寄提交

将纸质版材料邮寄至USPTO指定地址：Justin Isaac, Office of the Chief Administrative Officer, United States Patent and Trademark Office, P.O. Box 1450, Alexandria, VA 22313 – 1450。邮寄时需选择可追踪的邮寄方式（如挂号信、快递），并保留邮寄凭证及材料副本，以备后续核查。

需注意的是，无论选择哪种提交方式，均不得提交包含商业秘密、敏感信息或受保护信息的材料，否则USPTO可能不予处理。

（四）后续跟进

提交后1-2周内，可通过USPTO官网的Patent Public Search数据库查询目标申请的档案状态，确认公众意见是否已被纳入申请档案。若通过线上渠道提交，也可通过提交时获取的凭证编号在对应平台查询提交状态。

公众意见被纳入档案后，审查员将在后续审查过程中对提交的文件及相关性说明进行考量，并在审查意见通知书中体现相关判断。第三方可通过USPTO的Public PAIR系统跟踪目标申请的审查进展，了解公众意见对审查结果的影响。

若USPTO认为提交的材料存在缺陷（如缺少翻译件、相关性说明不明确），可能会发出补充材料通知，提交人需在规定期限内按要求补充完善，否则提交的公众意见可能被视为无效。

三

注意事项

首先，尤为重要的是，第三方仅有权提交技术文献及相关性说明，不得替代审查员作出法律判断，也不得提交针对专利申请的争辩性意见、修改建议或其他超出法定范围的内容，否则相关内容将被审查员忽略，甚至影响整个公众意见的效力。

其次，需要注意，同一第三方针对同一专利申请的公众意见仅能提交一次，重复提交不仅会被USPTO驳回，还可能产生额外的费用负担。若确有补充文件需要提交，需确保补充文件符合“首次提交未涵盖”且“在法定时限内”的要求，并在补充材料中注明“补充提交”及原提交凭证信息。

此外，若提交人是目标专利申请的发明人、申请人、代理人或其他具有37 C.F.R. 1.56规定信息披露义务的主体，不得通过“公众意见”渠道提交相关信息，而应按信息披露声明（IDS）的要求提交，否则将违反相关规定，承担相应法律责任。

来源：专利问答 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。