教你看懂发明专利审查意见的检索报告

检索报告的产生《专利审查指南》规定每一件发明专利申请在被授予专利权之前都应当进行检索。检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条一款的规定。

检索的结果应当记载在检索报告中。检索报告的内容《专利审查指南》规定检索报告用于记载检索的结果，特别是记载构成相关现有技术的文件，以及与检索过程有关的检索记录信息。检索报告采用专利局规定的表格。审查员应当在检索报告中清楚地记载：检索到接近的现有技术的主要检索式，包括检索的数据库以及在该数据库中执行的检索表达式（包括基本检索要素表达形式和逻辑运算符）准确列出由检索获得的对比文件以及对比文件与申请主题的相关程度，并且应当按照检索报告表格的要求完整地填写其他各项。

检索报告的查阅发明专利申请进入实质审查阶段以后，会变成等待实审提案状态，也就是等待某个审查员审完手头的申请案，来提取本申请进行审查。对于进入实审的发明专利申请，专利局依照分领域“按序审查”的原则开展审查工作。也就是把所有申请按照领域分类形成待审案件队列，各个领域的审查员从各个队列依次提案进行审查。审查员提取某件申请以后，会先整理案卷并熟悉申请内容，随后通过多个数据库检索现有技术、筛选对比文件，重点评估发明的新颖性、创造性与实用性，撰写《审查意见通知书》，并将检索报告附于审查意见通知书。检索报告检索报告的内容基本信息栏申请日是专利申请的法定提交日。优先权日是申请人通过法律程序主张的早于实际申请日的“虚拟申请日”。

在申请日（有优先权的为优先权日）后公开的技术不影响申请的新颖性和创造性，因此不属于检索的范围。发明专利在进入实质审查之前已经分类，前文也说了新申请是按领域排队待审的。为了更有效地进行检索，审查员应当先确定申请的国际专利分类号。认为申请不属于自己负责审查的分类范围的，应当根据专利分类协调的规定及时处理，以免延误审查。

审查员认为分类号不确切，但仍属于自己负责审查的范围的，应当自行改正分类号。检索记录信息栏例1每一条检索记录信息通常包括以下内容：对比文件 命中记录数 所属数据库 检索式 检索模式 语义基准。对比文件：审查员从命中记录中挑出来的能够用于评价本申请的新创性的文件，例如审查员通过后面的检索式从相应数据库检索到100个记录，从中筛选确定了一件和本申请非常接近的现有技术。

命中记录数：审查员把某一个检索式输入某数据库，匹配到的文件数。

所属数据库：审查员选择的数据库，常用的如CNTXT、WPABS、WPABSC、DWPI、VEN、OETXT、ENTXT、ENTXTC、VCN、CJFD、WFNPL、NPABS、NPSTD（专利全文数据库、世界专利文摘数据库、世界专利文摘中文翻译数据库、德温特世界专利索引数据库、英文逻辑整合数据库、原始英文全文数据库、外国专利全文数据库、外国专利全文中文翻译数据库、虚拟中文数据库、期刊全文数据库、万方非专利数据库、非专利文献文摘数据库、技术标准数据库），国知局的系统是有将所有外文数据机翻成中文储存的。

检索式：除了代理人们会用的AND、OR外，检索系统实际上提供了很多连接逻辑。

检索模式：如果是国知局专属数据库，如CNTXT、ENTXT，检索模式一般都是语义检索，智能化语义检索系统先对数据库文献进行语义分词处理，将文本拆成独立且含义完整的关键词，经切词、提词抽取重要关键词作为特征，用智能算法将其转化为向量值。审查员输入语义基准后，系统在库中搜索并按相似度排序给出接近文献。如果是其他数据库，如知网CNKI，没有语义检索的，检索模式有高级检索等模式。

语义基准：语义基准是语义引擎进行语义检索的基准，可以理解为输入检索系统的内容。常用的语义基准包括案件号和申请文本。有些审查员偷懒，直接丢个申请号给系统进行检索，有些呢，只把权力要求丢进去，还有的呢，自己根据权利要求提取几个关键词丢进去。来一条条看检索记录信息通过语义检索模式，以2025103540940（本申请的申请号）作为语义基准，从CNTXT（专利全文数据库）检索，挑出对比文件CN116028802A。通过浏览本申请的申请人/发明人相关联的申请案件信息，挑出对比文件CN116011584A。通过语义检索模式，以2025103540940 （本申请的申请号）作为语义基准，从CNTXT（专利全文数据库）检索，又挑出两个对比文件。

结合语义检索模式和布尔检索模式，在CNTXT数据库中检索到58件匹配文件，通过语义相关性进行语义排序，后挑选出一个对比文件CN113612455A。通过语义检索模式，以2025103540940（本申请的申请号）作为语义基准，从ENTXTC（外国专利全文中文翻译数据库）检索，挑出对比文件US11956726B1。通过发明人检索，从IEEE数据库检索，并挑出两篇对比文件。

通过发明人检索，从CNKI数据库检索，并挑出一篇对比文件。然后将挑出来的对比文件填到检索报告中，按照专利文献和非专利文献分别填。非专利文献的来源又分为书、期刊文摘、网络。

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