美国专利商标局自动化检索试点项目：现有技术早期洞见——专利申请人的机遇与挑战

一、项目概述
美国专利商标局(USPTO)正推出一项全新的自动化检索试点项目，为申请人提供史无前例的机会，使其能在审查前收到一份由人工智能生成的现有技术检索报告(ASRN，即Automated Search Results Notice)。该项目的明确目标是，通过在审查员审阅案件前提供ASRN，提升专利审查效率与审查质量，并可为发明专利申请的审查流程及策略制定带来重大变革。
二、项目运作机制
1. 美国专利商标局的内部AI工具会将申请文件文本与多个美国及国外数据库进行比对检索，筛选出多10份相关性排序的文献，进而生成ASRN。
2. 预审流程结束后不久，ASRN将发送给申请人，告知其已发现的潜在相关现有技术，但不要求申请人对此作出回应。
3. 申请人可借此在实质审查前评估现有技术相关问题：可选择提交初步修改以优化申请状态，也可申请延迟审查；若不再希望继续审查，还可提交快速放弃申请的请求，并申请退还部分费用。
三、参与方式及资格
（一）参与条件
1. 申请时间：2025年10月20日至2026年4月20日期间，提交原始、非延续性的发明专利申请。
2. 提交材料：需随申请一同提交申请表(PTO/SB/470表格)，并缴纳《美国联邦法规》第37编1.17(f)条规定的当期申请费。
3. 提交方式：必须通过美国专利商标局的“专利中心”(Patent Center)以电子方式提交，且申请文件需符合该局关于DOCX格式提交的要求。
4. 额外要求：申请人必须注册加入“专利中心电子办公行动项目”(Patent Center Electronic Office Action Program)。
（二）不具备资格的申请类型
包括进入美国阶段的国际申请、植物专利申请、外观设计专利申请、再颁专利申请及延续性申请。
四、潜在优势
1. 申请人可在实质审查开始前了解潜在相关现有技术，尤其在技术密集领域，能减少意外情况，更早优化权利要求策略。
2. 借助自动化现有技术报告，申请人可在实质审查前调整权利要求方向，潜在避免高昂的额外审查周期成本。
3. 提供快速决策路径：若ASRN显示存在无法规避的现有技术，申请人可选择快速放弃申请，并申请退还检索费及超额权利要求费。
五、申请人需注意的事项
1. ASRN的局限性：多仅包含10份参考文献，按AI工具判定的相关性排序。AI能否找到优参考文献(或至少与审查员水平相当的文献)，仍有待观察。
2. AI技术的不足：目前AI技术尚处于初级阶段，存在误差。作者测试的多款AI检索工具结果欠佳——虽可能找到部分有效信息，但常返回无关参考文献，且对现有技术的组合推理缺乏合理性，不符合法律层面的组合标准，需大量人工监督才能保证效果，因此ASRN中的参考文献价值可能参差不齐或存在争议。
3. 审查员的不可替代性：审查员在其负责的技术领域具备深厚专业知识，且在长期工作中积累了大量高效文献，这些“常用”文献多依赖人工直觉与经验发现，而非可检索的元数据或文本相似性，AI生成ASRN时可能遗漏此类高度相关文献，导致申请人在一次审查意见通知书中仍可能遇到比自动化报告中更重要或更具挑战性的现有技术。
六、策略考量
1. 及时提交修改：针对自动化检索结果的初步修改应尽快提交，以降低修改对一次审查意见通知书制备流程的干扰。团队需制定ASRN快速审阅流程，明确初步修改、放弃申请或延迟审查的判定标准。
2. 战略适配性评估：企业内部法律顾问及专利组合管理者在参与前，需权衡项目与自身战略的适配性，并随着项目实际应用经验的积累持续跟踪结果；需评估获取早期现有技术报告的价值是否与专利组合管理目标一致(如在技术迭代快、需快速战略调整的领域，该项目可通过简化审查流程带来实际优势)。
3. 成本与收益平衡：尽管审阅参考文献和提交初步修改可能产生额外成本，但这部分成本或可通过减少授权前的审查意见通知书轮次来抵消。
4. 辅助海外申请决策：ASRN的早期检索结果可辅助海外申请决策(此类决策常需在美国实质审查意见通知书下发前做出)：若ASRN显示存在重大现有技术障碍，申请人可放弃海外申请以避免相关费用；若缺乏此类洞见，申请人常需在不了解现有技术格局的情况下做出高昂决策以保留优先权日；若决定推进海外申请，ASRN也可助力从一开始就优化权利要求，提升海外审查效率。
来源：孟杰雄 免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。