高校非正常申请专利行为现状及法律责任分析

引言伴随着知识产权事业的快速发展，在非创新性利益的驱使下，大量非正常专利申请产生，已经严重违背保护创新和促进社会经济发展的初衷，其中高校是“重灾区”，涉及的非正常专利申请量占比较高。因此，有必要研究高校非正常申请专利行为的特征和潜在的法律责任，针对性地提出应对策略是防范法律风险、促进知识产权高质量发展的必要举措。

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高校非正常申请专利行为的现状

1.1 高校非正常申请专利行为的特征

1.1.1 江苏非正常申请专利行为的特征2021－2023年12批次非正常专利申请共325100件，其中发明、实用新型、外观设计专利申请分别占比36.42%、59.60%、3.98%，显而易见，非正常专利中实用新型占比突出。苏州市和南京市的非正常专利申请量多，两个城市的总和占到了江苏省非正常专利申请总量的39.15%。主要原因在于苏州市民营经济活跃，创新主体数量多，申请基数大，导致非正常专利申请总量较多；南京市高校和医院多，高校对学生毕业、教师职称聘任，医院对医生的职称评比等多有专利数量要求，导致非正常数量多。

1.1.2 江苏高校非正常申请专利行为的特征比较各类申请主体的非正常专利申请量，高校排名第三，占江苏省非正常专利申请总量的7.32%，仅次于企业74.49%和个人13.91%。从专利类型看，高校实用新型专利申请占申请总量的55.1%，与整个江苏省非正常专利申请状况一致。高校的国际专利分类（IPC）大类分布呈现出集中趋势，涉及的分类号主要集中在G06（计算；推算或计数）和G01（测量；测试），而测量测试和计算推算是许多高校的研发重点，其分布情况比较符合高校的研发现状。此外，统计数据显示，在非正常申请中排名前三的主体均为专科高职院校。由此可见，江苏省部分高等院校科研实力强大，带动专利申请量大幅提升的同时，成为非正常专利申请的主要源头。

1.2 非正常申请专利行为的治理现状

1.2.1 开展专项整治行动

2016年9月，国知识产权局开展了专利代理专项整治行动，重点打击了专利代理挂证、代理非正常专利申请等违规行为。2018年非正常专利申请排查中发现，通过代理机构提交的非正常专利申请占比较高。因此，自2019年以来，国知识产权局针对专利代理行业启动了“蓝天”行动。地方机构积极落实非正常专利申请治理的相关政策，重拳打击了专利、商标代理的违法违规行为。

2021年3月开始，国知识产权局分批次向地方通报涉嫌非正常专利申请数据。各地知识产权局对这些数据进行详细核实、统计和分析，通过电话沟通、现场调研等形式，指导相关申请人及代理机构主动撤回相关申请；同时，鼓励单位和个人向各地方知识产权部门举报非正常申请专利行为、违规指标设置及资助政策等问题。这一系列措施在行业内引起强烈反响，形成了全国范围内严厉打击违法违规代理行为的持续高压态势。

1.2.2 进入合规治理新阶段2023年1月，知识产权局发布的《非正常申请专利行为认定及认定后的办事指南》（以下简称“《办事指南》”），首公布了非正常申请专利行为的排查流程和处理程序，并进一步明确了非正常申请专利行为的认定标准，确立了非正常专利申请认定后的处理程序；12月，发布《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称“《专利法实施细则》”）和《规定》，设定了非正常申请专利行为的处罚依据。立法者希望利用“诚实信用”这一原则打击非正常专利申请，加大了对非正常申请专利行为采取的处理力度，标志着非正常申请治理进入合规性治理的新阶段。

以上内容选自《科技管理研究》2025年第7期 173-182页：《高校非正常专利申请行为现状、法律责任及治理对策》，单位：南京市知识产权保护中心，作者：程秀才、韩月、曹坤。

来源：南京市知识产权保护中心

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